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国信证券一并购项目涉嫌违规被立案调查 影响了啥
发表时间 :2018/01/31 18:22:43     阅读 :

国信证券并购项目涉嫌违规被立案调查!五项目中最可能是这家,影响看过来

今日,国信证券被证监会立案调查的消息,一时间引来业界纷纷猜测。

国信证券今日发布公告称,因其保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规,被立案调查。公告中进一步提到,国信证券系因2013 年-2014 年担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问及其申请恢复上市的保荐机构,涉嫌违反相关规定而被立案调查。

国信证券一并购项目涉嫌违规被立案调查 影响了啥

祸起*ST华泽?

经核实,国信证券系因2013年-2014年担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问及其申请恢复上市的保荐机构,涉嫌违反相关规定而被立案调查。

据了解,国信证券在2013年-2014年承担独立财务顾问的资产重组项目有5个,分别是华映科技、*ST华泽、易成新能、新奥股份、晓程科技。

国信证券一并购项目涉嫌违规被立案调查 影响了啥

国信证券一并购项目涉嫌违规被立案调查 影响了啥

截至发稿前,国信证券未披露具体项目,不过记者获悉,正处在风口浪尖的*ST华泽可能性最大。

*ST华泽的前身*ST聚友,早年因常年亏损而被暂停上市。2012年起,*ST聚友开展重大资产重组并试图恢复上市。2013年-2014年间,国信证券对重大资产重组、关联交易、盈利预测实现情况等出具独立的核查意见,同时还于2014年1月3日发布了*ST聚友的恢复上市保荐书,后来以“华泽钴镍”的身份重新上市。

不过,此后*ST华泽并未兑现业绩,国信证券也曾向市场发布致歉声明。

2015年11月23日,*ST华泽就因信息披露问题被证监会立案调查。

国信投行影响几何?

值得注意的是,国信证券的投行业务是否受到影响?

投行业内人士表示,以最新的规定来看,与立案调查无关的投行在审项目不会遭到连坐,审核进度并不会受到影响。

目前,国信证券的在会审核项目IPO主板5家、中小板1家、创业板10家。

国信证券一并购项目涉嫌违规被立案调查 影响了啥

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但一旦被立案调查期间,投行其他新增项目将不被受理。

准确来说,首先对于涉案保荐机构承做的在审项目,如已受理原则上不停止审核,但相关保荐机构应当对由其承办的在审项目是否继续符合行政许可条件进行审慎的全面复核。

另外针对更换保荐机构,在审企业更换保荐机构的,不再重新排队,但应由新的保荐机构全面履行尽职调查义务,并独立出具新的保荐意见。

对于涉案保荐机构新出具的推荐项目,按照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定,仍不再受理。

一家上市券商分管投行的副总裁表示,国信这次是保荐业务和财务顾问业务的新增业务同时受影响,估计至少半年内不会有新增项目。

国信表示,将全面配合中国证监会的调查工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前经营状况正常。

证监会刚对*ST华泽发出行政处罚决定书

无独有偶,证监会30日披露对*ST华泽(000693)、时任董事长王涛等18名责任人的行政处罚决定书。证监会指出,2013年、2014年及2015年上半年华泽钴镍未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况;2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载等四项违法事实。证监会决定对*ST华泽责令改正,给予警告并处60万元罚款;对王涛等给予警告,并各处3万至90万元不等罚款。

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